terça-feira, 27 de agosto de 2019

Como Ghosn gerenciou fundos de tecnologia com o filho usando milhões da parceira da Nissan em Omã




O ex-chefe da Nissan Motor Co., Carlos Ghosn, construiu um negócio paralelo como investidor no Vale do Silício com seu filho, usando milhões de dólares que ele recebeu de um executivo de um parceiro comercial da Nissan em Omã.
A operação, conhecida apenas por um punhado de pessoas, acrescenta novos detalhes cruciais ao que é visto como a acusação criminal mais séria em uma ampla investigação sobre crimes financeiros contra Ghosn. Autoridades japonesas prenderam o ex-presidente-executivo e presidente da Nissan em um aeroporto de Tóquio em novembro, após uma investigação secreta que durou meses e começou com executivos da Nissan.

A acusação criminal relacionada a Omã alega que Ghosn roubou dinheiro da Nissan ao arranjar para a montadora pagar US $ 10 milhões a um distribuidor da Nissan, e então devolveu US $ 5 milhões dessa quantia ao transferir os fundos para uma empresa baseada no Líbano. .
Novos detalhes mostram como o dinheiro do parceiro de negócios em Oman eventualmente acabou no fundo de investimento do Vale do Silício, de acordo com documentos e e-mails transferidos pelo The Wall Street Journal, e entrevistas com cerca de duas dúzias de pessoas próximas a Ghosn e investigações.
O Sr. Ghosn estava diretamente envolvido na administração do negócio de investimentos, requisitando injeções multimilionárias em sua operação no Vale do Silício e aprovando investimentos em startups como uma empresa asiática.

Pessoas familiarizadas com a investigação da Nissan disseram que o relacionamento com o executivo baseado em Omã mostra que Ghosn misturou indevidamente laços familiares, interesses comerciais pessoais e os negócios das empresas de capital aberto que ele liderava. Com o Sr. Ghosn no comando, a Nissan fez acordos inapropriados com seus amigos ou conhecidos em vários países do Oriente Médio e na Índia, disseram as pessoas.
O Sr. Ghosn não informou à Nissan que havia iniciado o negócio de investimento com um executivo de um cliente da Nissan em Omã, segundo pessoas a par do assunto.
Ghosn, que perdeu todos os seus títulos corporativos, negou os erros. “Os promotores, em colaboração com a Nissan, intensificaram sua campanha para atacar Ghosn e manchar sua reputação através de falsas fabricações, falsidades e deturpações. Temos a intenção de apresentar nosso caso em um tribunal, não na imprensa. Ghosn é inocente e será inocentado se receber um julgamento justo ”, disse um porta-voz do Sr. Ghosn.
Uma porta-voz do Sr. Ghosn disse que todos os seus investimentos e conselhos de investimento foram mantidos em sigilo, o que é "normal, esperado e adequado".
Pessoas próximas ao Sr. Ghosn disseram que os investimentos do Vale do Silício eram semelhantes às outras propriedades pessoais do executivo, incluindo um negócio de vinho no Líbano, participações significativas em dois bancos libaneses e investimentos no setor imobiliário do Oriente Médio. Eles também disseram que Ghosn estabeleceu relações com pessoas no Oriente Médio e na Índia com o objetivo de beneficiar os negócios da Nissan nessas regiões.
O processo completo dos promotores de Tóquio contra o Sr. Ghosn inclui acusações de sub-registro de sua compensação nos documentos financeiros da Nissan e de usar sua posição executiva na Nissan para ganhos pessoais. Ghosn, que passou quatro meses na cadeia antes de ser libertado sob fiança no final de abril, deve ir a julgamento em Tóquio no ano que vem, potencialmente enfrentando uma sentença de até 15 anos se for condenado.
A Nissan se recusou a comentar sobre o processo legal contra Ghosn, mas apontou para uma declaração anterior que dizia que a demissão de Ghosn da Nissan era apropriada porque, separado das acusações criminais, seu comportamento era "descaradamente antiético".
O vice-chefe de justiça de Tóquio, Shin Kukimoto, disse que os promotores apresentaram acusações baseadas em evidências suficientes e esperam prevalecer no julgamento. Um porta-voz se recusou a comentar mais.

Ghosn também está sendo investigado pelas autoridades francesas por supostamente abusar dos fundos da parceira da Nissan, a Renault SA, onde atuou como diretor executivo e presidente do conselho. Ghosn negou irregularidades na Renault por meio de um porta-voz.
Algumas das transações no Vale do Silício feitas pelo filho de Ghosn, Anthony Ghosn, e a conexão com o Omã surgiram anteriormente no caso criminal. O jovem Sr. Ghosn, que reside nos EUA, não foi acusado de delito.
Pessoas da Nissan e da Renault, assim como as pessoas próximas a Ghosn, disseram que consideram a acusação relacionada ao Omã a mais séria contra ele.
Em março de 2015, a Ghosn montou em Delaware um veículo de investimento chamado Shogun Investments, que Ghosn descreveu como um fundo que investiria em startups do Vale do Silício. Ghosn era acionista majoritário enquanto seu filho, Anthony, detinha uma participação, segundo pessoas a par do assunto. O jovem Sr. Ghosn, que estava prestes a se formar na Universidade de Stanford, estava trabalhando na época como chefe de gabinete do capitalista de risco do Vale do Silício, Joe Lonsdale, proporcionando ao Sr. Ghosn mais velho uma visão de perto do mundo dos investimentos em tecnologia. Os altos retornos o haviam surpreendido, de acordo com uma das pessoas.
Na mesma época, em Beirute, o advogado pessoal de Ghosn, Fadi Gebran, montou uma empresa chamada Good Faith Investments. Registros corporativos libaneses mostram que quase todas as ações da empresa eram de propriedade de Divyendu Kumar, um cidadão indiano que era diretor administrativo da Suhail Bahwan Automobiles, o distribuidor da Nissan em Muscat, Omã.
Em 20 de maio de 2015, Kumar fez seu primeiro depósito na Good Faith Investments, transferindo cinco milhões de euros de sua conta bancária na Suíça, segundo documentos do banco e uma pessoa a par do assunto. Ele faria quatro transferências adicionais da mesma quantia naquele ano. Pessoas familiarizadas com o assunto disseram que Kumar era a única fonte de recursos da Good Faith. No total, incluindo sua última transferência em 13 de setembro de 2018, Kumar colocou 39,56 milhões de euros, ou cerca de US $ 44 milhões, em Boa Fé.
O Sr. Kumar, que não foi acusado de irregularidades, não respondeu às solicitações de comentários.
Pessoas próximas ao Sr. Ghosn disseram que o dinheiro transferido para a Good Faith veio da fortuna pessoal de Kumar.
Pessoas familiarizadas com as investigações disseram que era improvável que Kumar tivesse fundos desse tipo, e estão tentando determinar se parte do dinheiro foi ilegalmente canalizado das contas da Nissan para Ghosn.
Essas pessoas disseram que os promotores estão se concentrando em US $ 10 milhões em pagamentos da Nissan para o setor automobilístico de Omã, que foram caracterizados nas contas da Nissan como incentivos de vendas e supervisionados por Kumar. Os fundos vieram da "reserva de CEOs" da Nissan, um rótulo contábil para pagamentos discricionários feitos pelo executivo-chefe por despesas não planejadas. Os promotores alegam que US $ 5 milhões dos incentivos foram devolvidos ao Sr. Ghosn por meio de uma empresa que ele controlava, que o povo disse ser de Boa Fé.
Os pagamentos de incentivos para concessionárias de automóveis são comuns na indústria automobilística, mas normalmente fazem parte do orçamento anual de uma empresa, em oposição aos pagamentos discricionários. Os pagamentos da Nissan para o negócio de Omã começaram em 2012 e ocorreram regularmente, mesmo depois que Ghosn deixou o cargo de CEO em 2017. De 2012 a 2018, a Nissan pagou US $ 32 milhões em incentivos ao negócio de Omã. A Renault também pagou à empresa cerca de US $ 11 milhões em incentivos durante alguns desses anos.
Em 28 de abril de 2017, o advogado pessoal de Ghosn, Gebran, escreveu ao Sr. Kumar que os “valores esperados a serem transferidos” do Sr. Kumar para a Good Faith naquele ano eram 2,85 milhões de euros e US $ 1,25 milhão, de acordo com um email que foi lido no Journal. Depois de mais trocas, em 29 de maio, o Sr. Kumar escreveu ao advogado: “Eu mandei a ordem de transferência hoje”.
Pessoas próximas às investigações acreditam que esses e outros e-mails sugerem que a caracterização de “incentivo de vendas” foi uma charada para que Ghosn pudesse obter o dinheiro da Nissan em suas próprias mãos.
A partir de outubro de 2015, Ghosn começou a transferir fundos da Good Faith para a Shogun Investments, a empresa que ele montou em Delaware. Em um e-mail naquele mês para o Sr. Gebran, ele solicitou a transferência de US $ 5,5 milhões. No total, de 2015 a 2018, US $ 27,2 milhões sairiam da Boa Fé para o fundo de investimento da Ghosn. Nenhum outro dinheiro de outras fontes foi adicionado à empresa de investimento, de acordo com pessoas familiarizadas com o assunto.
O Sr. Gebran morreu em 2017.
Pessoas próximas ao Sr. Ghosn disseram que os fundos foram investidos em nome do Sr. Kumar e que Kumar recebeu a primeira prioridade prometida em qualquer lucro do portfólio da Shogun.
Anthony Ghosn teve o papel de encontrar investimentos para os fundos do Shogun. Ele foi autorizado a fazer pequenos investimentos por conta própria, mas para maiores investimentos, o filho precisava da aprovação de seu pai, disseram pessoas familiarizadas com as operações de Shogun.
"Após nossa conversa por telefone, eu pedi uma transferência de US $ 3 milhões", escreveu Carlos Ghosn em um e-mail de dezembro de 2017 para seu filho, que tinha 22 anos na época.
Desse montante, US $ 2 milhões foram para um investimento na Grab, uma concorrente do Sudeste Asiático para a Uber Technologies Inc., Ghosn escreveu, acrescentando que estava enviando “US $ 1 milhão para a empresa do seu amigo que você acha que vai fazer muito bem. Não ficou claro a que empresa o Sr. Ghosn se referia.
As pessoas familiarizadas com as operações do Shogun disseram que o investimento no Grab ocorreu. Grab se recusou a comentar.
A startup de Anthony também recebeu dinheiro de Shogun. Em outubro de 2016, ele iniciou uma empresa de serviços financeiros que, entre outras coisas, ajuda as pessoas a encontrarem empréstimos on-line para reformas em residências. O Shogun investiu cedo para ajudar a estabelecer a empresa, chamada Shogun Enterprises, de acordo com as pessoas. Outros investidores incluíram o ex-chefe de Anthony, o Sr. Lonsdale, o capitalista de risco. O Sr. Lonsdale não respondeu a um pedido de comentário.
Anthony também recebeu US $ 5,2 milhões em empréstimos do Shogun nos próximos dois anos, que investiu em sua startup, de acordo com uma das pessoas familiarizadas com suas operações, que disseram que o montante era de aproximadamente 25% dos recursos captados pela Shogun Enterprises. período de tempo.

Ao todo, o Shogun investiu em mais de 45 startups. Eles incluíram Fresco News Inc., uma startup de mídia digital agora extinta; e Skurt, um aplicativo de aluguel de carros que foi comprado por um concorrente no ano passado. Ghosn também transferiu ações que comprou em 2011 na Levo League, um site de recursos de carreira co-fundado por sua filha mais velha, Caroline, para a Shogun Investments, de acordo com um e-mail lido no Journal e pessoas familiarizadas com o assunto.
O Shogun também investiu quase US $ 10 milhões em outros investimentos, disseram as pessoas familiarizadas com suas operações.
De 2015 a 2018, o Shogun investiu quase US $ 12 milhões em startups, disseram as pessoas, acrescentando que esses investimentos foram avaliados em mais de US $ 19 milhões no início de 2019. Os Ghosns não conseguiram nenhum retorno, e Kumar ainda não recebeu todos os pagamentos, de acordo com as pessoas.
Separadamente, cerca de US $ 12 milhões da Good Faith Investments, empresa de Beirute, foram para a Beauty Yachts Pty., Empresa registrada nas Ilhas Virgens Britânicas, que possui e mantém um iate de 30 metros usado pela família Ghosn para cruzar o Mediterrâneo. para pessoas familiarizadas com o assunto. Vários milhões de dólares permanecem na conta da Boa Fé, de acordo com uma pessoa familiarizada com o assunto. Na semana passada, um juiz das Ilhas Virgens Britânicas emitiu uma ordem provisória destinada a impedir a venda do navio.
Pessoas próximas a Ghosn disseram que ele manteve sua administração da Nissan e da Renault separada dos investimentos pessoais que fez com o dinheiro de Kumar, e disse que nenhum dos recursos que os Ghosn estavam investindo no Vale do Silício veio da Nissan. "A Nissan e os promotores estão tentando estabelecer uma conexão que não existe para atacar Carlos Ghosn", disse uma pessoa familiarizada com o pensamento de Ghosn.
O comitê de auditoria da Renault revisou algumas, mas não todas, as evidências no caso de Oman, segundo pessoas a par do assunto. "Esses elementos são suspeitos, mas honestamente, eles não provam nada", disse uma pessoa próxima à Renault. A montadora francesa parou de investigar o assunto e passou a prova que tem para as autoridades francesas, disseram as pessoas a par do assunto. Renault se recusou a comentar.
Uma autoridade do Ministério Público francês confirmou que está investigando supostamente irregularidades do Sr. Ghosn desde fevereiro, mas se recusou a dar mais detalhes.
Nem Kumar nem seu chefe, Ahmed Bahwan, filho do bilionário fundador da empresa, Suhail Bahwan, ofereceram evidências para apoiar o caso dos promotores, segundo pessoas a par do assunto. Os bahwaneses, amigos pessoais de Ghosn, não foram acusados ​​de irregularidades e não responderam a pedidos de comentários.
Promotores japoneses viajaram para Omã em julho para entrevistar Ahmed Bahwan, de acordo com pessoas informadas sobre a visita. O empresário negou ter desviado dinheiro da Nissan para o benefício de Ghosn e disse que não sabia da relação de investimento de Kumar com Ghosn, disseram as pessoas.
No início deste ano, Kumar contatou Anthony Ghosn buscando uma atualização sobre como seus investimentos estavam indo, de acordo com pessoas familiarizadas com as comunicações. Anthony nunca tinha ouvido falar do Sr. Kumar, disseram as pessoas.
Kumar perguntou se havia uma maneira de assumir a propriedade direta dos investimentos, mas os dois lados não mudaram o acordo, disseram as pessoas. Kumar deixou seu posto na concessionária de Omã e retornou à Índia, seu país natal, segundo pessoas a par do seu paradeiro.
O juiz do Japão ordenou a Carlos Ghosn que não contatasse possíveis testemunhas em seu caso, então pai e filho - uma vez parceiros de investimento - não estão falando uns com os outros.

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